业务管理方面不足之处
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示北京商报讯(记者李海媛)12月20日，深圳证监局发文称，经查，发现中信证券在开展业务过程中，存在经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修等会说。 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。针对上述违规行为，按照有关规定，深圳证监局决定对中信证采取出具警等会说。
中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回说完了。 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》..
...回应被3·15晚会点名:深感自责 在客户监管和服务管理方面存在不足飞鸽云通讯3月16日发布声明称：“央视3·15晚会”报道中涉及的语音产品是该公司saas产品的一个模块，该模块仅作为工具供客户使用，我们不参与客户的具体业务操作，并且我们也对客户资质及客户数据来源做了严格的限制，但此次事件反映出我司在客户监管和服务管理方面存在不足，小发猫。
...回应被3·15晚会点名:深感自责,在客户监管和服务管理方面存在不足3月16日，飞鸽云通信发布声明称，“央视3·15晚会”报道中涉及的语音产品是我司saas产品的一个模块，该模块仅作为工具供客户使用，我们不参与客户的具体业务操作，并且我们也对客户资质及客户数据来源做了严格的限制，但此次事件反映出我司在客户监管和服务管理方面存在不足，并等我继续说。
招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题招商证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。二、场外衍生品业务管理方面。制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环等会说。
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...云通信回应被央视315晚会点名:深感自责,客户监管和服务管理存在不足公司不参与客户的具体业务操作，并且也对客户资质及客户数据来源做了严格的限制，但此次事件反映出公司在客户监管和服务管理方面存在不足，并且对内部的人员专业知识培训力度不够。对此，公司深感自责，并向所有用户、合作伙伴及社会各界致以诚挚歉意。3月15日，央视315晚会曝光说完了。
内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正内部合规管理存在不足；向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对申万宏源温州分公司采取责令改正好了吧！
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飞鸽云通信回应315晚会曝光:客户监管和服务管理存在不足,将加强管理飞鸽云通信方面称，“央视3·15晚会”报道中涉及的语音产品是saas产品的一个模块，该模块仅作为工具供客户使用，不参与客户的具体业务操作，并且该公司也对客户资质及客户数据来源做了严格的限制。飞鸽云通信方面表示，此次事件反映出其在客户监管和服务管理方面存在不足，并且说完了。
中国银河收警示函 衍生品业务内控管理不完善等中国银河存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。根据《证是什么。
通源环境年中聚力:战略引领发展管理驱动增利通源环境年中聚力：战略引领发展管理驱动增利### 年中是阶段总结、过程纠偏、聚力攻坚的重要节点。近期，通源环境组织了管理层半年度述职会议、半年度市场大会、业务培训等关键会议和学习型组织建设活动。这些活动以年中为界，在经营和管理层面总结上半年成果与不足，明确下等我继续说。
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