业务管理方面存在问题
招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题中国经济网北京12月22日讯中国证券监督管理委员会深圳监管局12月20日公布了关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招还有呢？
业务管理方面存在问题及建议
业务管理方面存在问题和不足
人人信致歉:彻底解决业务、管理上存在的问题针对央视“3·15”的报道提及的相关问题，公司高度重视，立即成立整改小组，彻底解决业务、管理上存在的问题，继续主动与警方配合严厉打击不法分子，更好保护用户权益，恳请社会各界监督。公司向所有受影响的用户及公众致以诚挚歉意，并以最大决心落实整改。责编：陶纪燕| 审核：李震是什么。
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业务管理方面存在的问题
人人信致歉:立即成立整改小组,彻底解决业务及管理存在的问题针对315晚会的曝光，人人信发表声明：针对央视“3·15”的报道提及的相关问题，公司高度重视，立即成立整改小组，彻底解决业务、管理上存在的问题，继续主动与警方配合严厉打击不法分子，更好保护用户权益，恳请社会各界监督。公司向所有受影响的用户及公众致以诚挚歉意，并以最大决后面会介绍。
业务管理方面存在的问题及整改措施
业务管理不足方面
人人信致歉:立即成立整改小组,彻底解决业务、管理上存在的问题央视“3·15”晚会曝光了消费者通过借贷宝、人人信等电子签名平台借款遭遇高利贷、被收取砍头息和逾期费、被暴力催收、找不到放款人等情形。3月16日，人人信发布声明称，针对央视“3·15”的报道提及的相关问题，公司高度重视，立即成立整改小组，彻底解决业务、管理上存在的是什么。
业务管理问题及对策
业务管理不强的问题
未经公司批准私下分配协同业务激励,恒泰证券一营业部负责人收警示函存在未经公司批准私下分配协同业务激励的问题。相关行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》证监会令第195号，下同)第二十六条第一项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》证监会令第202号，下同)第十二条第七项的规定。..
∩﹏∩
因存在未制定受托管理业务内部操作规则等问题,瑞信证券被监管警示的受托管理人，在受托管理期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序的问题。同时，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的“16玉皇04”募集资金使用情况与实际情况不符。此外，瑞信证券未按等我继续说。
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瑞信证券被监管警示,因存在未制定受托管理业务内部操作规则等问题瑞信证券有限公司作为山东玉皇化工有限公司公开发行2016年公司债券和玉皇化工公开发行2016年公司债券的受托管理人，在受托管理期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序的问题。同时，瑞信证券出具的2016年至等我继续说。
...管理局集中约谈2023年度空间业务无线电频率使用情况报备存在问题...其中3家单位存在频率使用不规范、10余家单位存在未按要求办理网内地球站执照等问题。无线电管理局向存在问题的单位发送了整改通知，并分两批约谈了相关单位。无线电管理局解释了空间无线电业务管理相关规定，分析了有关单位在无线电频率使用情况报备中存在的具体问题，要求好了吧！
承诺投资本金不受损失,横琴均成资产及法定代表人司维双双收警示函8月6日，广东证监局公告，对横琴均成资产管理有限公司出具警示函。公告显示，经查，公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题： 一是未有效执行内部制度，未关注到相关从业人员向投资者承诺本金不受损失的行为；二是未审慎审查个别投资者提供的资产证明文件。同时是什么。
中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回是什么。 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》..
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