银行合规管理存在的问题及整改措施
烟台银行基金销售违规被责令改正,30日内需提交整改报告信息披露以及证件管理等关键环节。这一监管措施反映出当前银行业基金代销业务中普遍存在的合规风险，也凸显了监管部门对金融机构代销业务规范化管理的严格要求。违规问题集中暴露内控缺陷烟台银行此次被查出的问题主要集中在三个方面。该行未能有效执行基金销售业务的内后面会介绍。
证监会对五矿证券采取责令改正措施发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三小发猫。
德州银行基金销售违规被责令整改措施的决定。经调查，德州银行在基金销售业务中存在多项违规行为，引发市场关注。德州银行的问题主要集中在人员资质与业务管理方面。一是部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动；二是负责对基金销售业务经营运作情况进行审查、监督和检查的合规风控人员未取得基金从说完了。
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